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市场投资热情高涨 上市公司高管短线交易频现
2020-07-23

  7月以来,A股市场投资情绪高涨,沪深两市成交额已连续第十六个交易日突破万亿元。在此情况下,上市公司高管及家属也加入其中,但在交易过程中却频频发生短线交易行为。

  华菱精工23日发布公告称,公司于7月21日收到由公司董事薛飞转来的证监会《调查通知书》。因薛飞涉嫌短线交易,根据《证券法》的有关规定,证监会决定对薛飞立案调查。

  实际上,7月以来,上市公司高管及其家属出现短线交易的行为并不罕见。7月20日,证监会对新华联高管杨云峰短线交易公司股票案进行立案调查、审理。资料显示,杨云峰自2011年5月起至今担任新华联副总裁,“杨云峰”账户资金来源于杨云峰,交易由其朋友邵某下单操作。针对其短线交易,证监会决定对杨云峰给予警告,并处以3万元罚款。

  同样在7月,上海亚虹监事减持股份时误操作导致短线交易。*ST鼎龙于7月2日收到公司董事杨芳出具的《关于误操作造成短线交易的情况说明》,获悉,杨芳因操作失误,其于7月1日卖出了部分公司股票而构成短线交易。三圣股份一名监事控制多个账户进行短线交易,收到深交所监管函。

  不仅是高管本人,高管亲属短线交易也被监管部门关注。北大医药监事张必成自2020年6月23日起担任公司监事的职务,其配偶冉菊于2020年6月18日、2020年6月24日分别买入公司股票1000股,于2020年7月7日卖出2000股,构成短线交易,违反了《证券法》的相关规定。风范股份监事会主席赵金元子女赵金灵在2020年3月2日至5月25日期间买卖公司股票,累计买入公司股票1100股,累计卖出200股,构成短线交易。

  在2020年“5·15全国投资者保护宣传日”活动上,证监会称,以案为鉴,通过个案处置的“小切口”,进一步完善信息披露、公司治理等基础制度,强化控股股东、实控人、董监高等“关键少数”敬畏“上市”的意识,压实合规责任。

  如何处理短线交易所得收益?根据新《证券法》规定,短线交易主体包括高管、持股5%以上股东以及他们的配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质的证券。上述主体将其持有的该公司的股票或者其他具有股权性质的证券在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

(文章来源:大众证券报)

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